Introducción a la diligencia debida (KYC)
El concepto de este curso parte de la deficiencia en el conocimiento del procedimiento de diligencia debida (KYC) que debemos seguir con los clientes en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo (en adelante, PBC/FT).
El objetivo es:
- Explicar la finalidad y utilidad del procedimiento a los departamentos y áreas que participan directa o indirectamente.
- Conocer la estructura y contenido de los formularios Conozca a su Cliente (KYC).
- Entender las medidas de diligencia debida a aplicar para clientes de riesgo bajo, medio y alto.
- Mejorar la capacidad de análisis de la información y, por tanto, de identificación de riesgos relacionados con los clientes en el Área de Cumplimiento de la Compañía.
En este curso veremos la normativa, mejores prácticas y los casos organizados de forma cronológica en las distintas fases del procedimiento de diligencia debida: la obtención de la información, el análisis del expediente e investigación del cliente y el seguimiento continuo de la relación de negocios.
Tu instructor
Governance, Risk & Compliance Consultant | RegTech Specialist
Como abogado y consultor internacional, he asesorado a grupos internacionales, reguladores y supervisores, tanto en Europa como en América, sobre la mejor forma de resolver sus necesidades regulatorias, desempeñando un papel activo en la industria y aportando una visión innovadora, efectiva y eficiente del gobierno corporativo, la gestión de riesgos y el cumplimiento normativo (GRC) en organizaciones líderes del mercado.
He liderado proyectos de transformación digital y he colaborado en la conceptualización y diseño de productos digitales relacionados con GRC, consciente de que la mejor respuesta a los retos que generan los requerimientos regulatorios es la innovación tecnológica.
He diseñado e impartido cursos en distintas instituciones universitarias y escuelas de negocio y he sido un ponente invitado en conferencias y programas internacionales. Adicionalmente, he desempeñado un rol activo en las distintas asociaciones profesionales a las que pertenezco.